La mayoría de las empresas no saben  lo que se están jugando

¿Quieres saber en qué consiste la responsabilidad penal empresarial?

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Éthica Consultoría Penal, servicios legales para organizaciones y empresas

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Responsabilidad Penal, una cuestión que atañe a las empresas

Como resultado de la responsabilidad penal que la ley ha colocado sobre las personas jurídicas y sus administradores y una legislación cada vez más exigente en esta área, nos hemos encontrado en nuestra actividad profesional, con el hecho de que muchos empresarios, para su sorpresa, han visto a su organización y a sí mismos involucrados en investigaciones penales.

Por este motivo, llevamos trabajando varios años con la finalidad de crear los mejores sistemas de gestión, aquellos que les garanticen la seguridad jurídica y la indemnidad penal a ustedes y sus compañías. Para ello hemos entendido que debíamos concentrarnos en tres aspectos fundamentales: 1) Contar con profesionales especializados, 2) Disponer de Tic’s (tecnologías de la información) que permitan agilizar los procesos, la seguridad y fiabilidad de los sistemas. 3) Implementar los sistemas de acuerdo a normas certificables como la UNE 19601 y estándares internacionales como ISO 19600 o ISO 37000.

Con este enfoque y bajo ese paraguas jurídico y normativo, ofrecemos para nuestros clientes servicios de consultoría, formación, auditoría e investigación de denuncias, entre otros servicios.

Compliance Penal

En que consiste

El Compliance Penal es un sistema de gestión que sirve para identificar los riesgos penales y prevenir la comisión de delitos en las organizaciones al tiempo que genera una cultura de cumplimiento ético en su seno.

El Código Penal, desde la reforma del año 2015, establece que las personas jurídicas que implementen un sistema de Compliance Penal adecuado, quedarán exentas de responsabilidad penal. Esta exención alcanza también a los administradores y directivos que no hayan participado en la comisión del delito.

Riesgos y consecuencias

Existen 28 grupos de delitos que pueden acarrear responsabilidad penal para la empresa, variando su número según su actividad.

No tener implementado un sistema de Compliance, significa:

  • Que no se cuenta con identificación suficiente de los riesgos penales a los que se enfrenta la empresa por su actividad.
  • Se carece de información determinante para adoptar las medidas de control necesarias.
Como consecuencia la empresa se arriesga a recibir sanciones por parte de la autoridad y además asume otros muchos riesgos:

  • La responsabilidad penal puede alcanzar a los administradores o directivos por faltar a su deber de vigilancia.
  • Inhabilitaciones, cierre o pérdida de subvenciones entre otras.
  • Pérdida de la confianza de los clientes, daño reputacional.
  • Pérdidas económicas por medio de la caída de ventas, del valor de la empresa en el mercado o pérdida de contratos con la Administración Pública.

¿Que contiene un buen sistema de compliance?

Para lograr la efectividad de un compliance en su propósito debe tener ciertas características y contenidos.
Según lo establecido en el Art. 31 bis del Código Penal, la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y la norma de desarrollo UNE 19601 debe contener:
  1. Conocimiento de la organización, identificando las actividades y procesos de la empresa.
  2. Identificación de riesgos, análisis y evaluación de los mismos.
  3. Definición de objetivos del sistema.
  4. Determinación de los recursos necesarios para la implantación.
  5. Determinación de canales de comunicación.
  6. Elaboración de políticas y procedimientos.
  7. Formación específica por áreas.
  8. Monitorización del sistema.
  9. Revisión y adaptación del sistema a las nuevas necesidades de la empresa o condiciones legales.
  10. Mejora continua.

NUESTRAS ÁREAS DE EXPERIENCIA

Detectar los riesgos presentes en cada organización, evaluarlos y establecer las medidas adecuadas de control exige un conocimiento exhaustivo de la legislación aplicable pero también práctica en cuanto a la metodología de implementación a utilizar y en lo que al día a día de los Juzgados y Tribunales se refiere.
En  Éthica Consultoría Penal le ofrecemos nuestra experiencia como penalistas y como consultores, contamos con amplia experiencia en diversos sectores, entre ellos:

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