Garantice su inmunidad

Compliance Penal

El compliance penal es el modelo de organización y gestión para la prevención de la comisión de delitos en el seno de una empresa, que evita la  responsabilidad penal de la misma así como de sus administradores y responsables.

Desde el año 2010 las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente, y el Código Penal español en su última reforma del pasado 1 de julio de 2015, concreta los requisitos que debe cumplir un programa de prevención para que una empresa quede exenta de responsabilidad penal por los delitos cometidos por sus administradores, directivos, asociados, empleados o  colaboradores.

La implementación de este Programa es el medio por el que se articula el modo de preservar a la organización, a sus representantes, socios o administradores de responsabilidades penales, garantizando la continuidad y sostenibilidad de la empresa al tiempo que crea una cultura de funcionamiento ético.

Una empresa SIN un programa de Compliance

  • NO CUMPLE LA LEY.
  • No tiene identificados con precisión los riesgos penales a los que está expuesto en el ejercicio de su actividad.
  • Carece de la información necesaria para adoptar las medidas de control precisas.

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  • Sus titulares, socios, consejeros o responsables asumen el riesgo de la posible  comisión de  delitos llevados a cabo por sus subordinados o colaboradores.
  • Está en desventaja con respecto a competidores que ya tienen implementado el sistema de gestión de riesgos penales.
  • Puede estar asumiendo costes elevados por la adopción de medidas innecesarias o inadecuadas o por aumento del coste de seguros.
  • Pierde la oportunidad de crear una cultura de cumplimiento ético en su organización y la interiorización de esos valores por parte de toda la plantilla.
  • Carece de cauce adecuado para la denuncia de posibles irregularidades
  • Cuenta con una mayor litigiosidad en el seno de la organización.
  • Desventaja clara para operar en el mercado internacional dado que programas de cumplimiento normativo son habitualmente exigidos por clientes extranjeros.
  • Desventaja en las licitaciones públicas al ser exigible la Gestión del Riesgo Penal por la Ley 19/2013 De Transparencia, Acceso A La Información Pública Y Buen Gobierno.
  • Pierde la oportunidad de ofrecer una imagen de seguridad y fiabilidad en el mercado donde opere.

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Una empresa CON un programa de Compliance

  • CUMPLE LA LEY.
  • Tiene identificados con precisión los riesgos penales a los que está expuesto en el ejercicio de su actividad.
  • Cuenta con la información necesaria para adoptar las medidas de control precisas.

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  • Sus titulares, socios, consejeros o responsables NO ASUMEN EL RIESGO de la posible  comisión de  delitos llevados a cabo por sus subordinados o colaboradores.
  • La empresa está exenta de responsabilidad penal por los delitos cometidos en su seno burlando las disposiciones del programa de Compliance.
  • Está en ventaja con respecto a competidores que no tienen implementado el sistema de gestión de riesgos penales.
  • Está comprometido con una cultura de cumplimiento ético en su organización y la interiorización de esos valores por parte de toda la plantilla, lo que genera además un efecto disuasorio.
  • Cuenta con cauce adecuado para la denuncia de posibles irregularidades lo que mejora la comunicación y permite adoptar las medidas correctivas necesarias de forma ágil y eficaz.
  • Elimina o al menos reduce significativamente la litigiosidad en el seno de la organización.
  • Ventaja clara para operar en el mercado internacional dado que programas de cumplimiento normativo son habitualmente exigidos por compañías multinacionales.
  • Posibilidad de participar con ventaja en licitaciones públicas al ser exigible la Gestión del Riesgo Penal por la Ley 19/2013 de Transparencia, Acceso A La Información Pública Y Buen Gobierno.
  • Ofrece su organización una imagen de seguridad y fiabilidad en el mercado donde opera.

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Riesgos que asume si no cuenta con un Programa de Compliance

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Grupos de delitos susceptibles de ser cometidos en el seno de su empresa
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Responsabilidad penal que asume su empresa si cuenta con un programa de compliance (El articulo 31.bis del Código Penal dice que está Exenta)

Sus Socios, Administradores y Responsables:
  • Responsabilidad penal como AUTOR en delitos cometidos por sus empleados o quienes tengan capacidad de decisión y control o estén sometidos a su autoridad.
  • Puede considerarse que el delito ha sido cometido por omisión, al no haber cumplido con la exigencia de control del riesgo que le impone la Ley de Sociedades de Capital, el Código Penal y otras regulaciones específicas.
Su Sociedad:
  • Multas económicas por cuotas o proporcionales.
  • Disolución de la empresa.
  • Suspensión de las actividades por un plazo de hasta 5 años.
  • Clausura de locales y establecimiento por un plazo de hasta 5 años.
  • Prohibición temporal (de hasta 15 años) o definitiva de realizar actividades.
  • Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas.
  • Intervención judicial por un período de hasta 15 años.

Podemos ayudarle

PREVENGA, NO LAMENTE
  1. ¿Se puede prevenir el delito y la responsabilidad penal que se derivaría?

    Sí, es posible.

  2. ¿Cómo funciona esa prevención?

    Principalmente  con la implantación de una cultura ética y mediante el establecimiento medidas de control adaptadas a la actividad de su empresa.

  3. ¿Es eficaz? 

    Sí lo es, tiene un efecto disuasorio y mejora la gestión.

  4. ¿Por qué es eficaz? 

    Porque la ley lo dice, la implementación de un sistema de control del riesgo  exime de responsabilidad.

LA REPUTACIÓN DE SU EMPRESA ES SU ACTIVO MÁS VALIOSO

Verse envuelto en una infracción penal puede tener consecuencias irreparables para su compañía. Resulte o no finalmente responsable, asumirá entre otros:

  • Pérdida de clientes y proveedores.
  • Dificultades bancarias.
  • Publicidad negativa en televisión, prensa, radio.
  • Desprestigio social en la comunidad.
  • Pérdida de posibles socios, acreedores., compradores y empleados.
  • Pérdida de valor en el mercado tales como la caída del valor de las acciones y precio de venta.
SU PROGRAMA DE COMPLIANCE, SU ESCUDO MÁS EFICAZ
  1. ¿Puede mi empresa quedar exenta de responsabilidad? ¿Pueden los socios, administradores y responsables evitar ser responsables penalmente?

    Podemos.

  2. ¿Cómo es posible?

    El Código Penal señala que quedarán exentos siempre que el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia antes de la comisión del delito, un modelo de organización y gestión que incluya medidas de vigilancia y control para prevenir la comisión de esos delitos o para reducir el riesgo.

Cómo podemos ayudarle en ÉTHICA, CONSULTORÍA PENAL

IMPLANTANDO UN PROGRAMA DE GESTIÓN DEL RIESGO PENAL ADAPTADO A SUS NECESIDADES
¿Cómo lo implantamos?
  • Según lo establecido en el Código Penal español y en la Circular 1/2016, de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
  • De conformidad con los estándares exigibles por la norma internacional UNE 19.601:2017.
  • De acuerdo con la metodología establecida en la norma internacional ISO 31000.
¿Con qué medios contamos?

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Nuestras áreas de experiencia

Hidrocarburos

Logística y Transportes

Industria Alimentaria

Hotelería y Restauración

Comercio Mayorista y Minorista

Industria Farmacéutica

Ingeniería

Otros Servicios

Además del Compliance penal, ofrecemos estos servicios de consultoría:
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LOPD

¿ESTÁN EXPUESTOS LOS DATOS DE SU COMPAÑÍA, DE SUS CLIENTES O DE SUS TRABAJADORES A UNA POSIBLE UTILIZACIÓN INDEBIDA?

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NO SE LO PUEDES PERMITIR, está en juego tu reputación empresarial y también hasta tu propia pervivencia como empresa ya que cualquier profesional o empresa que en el desarrollo de su actividad trate con algún dato de carácter personal está obligado a hacerlo de acuerdo con la ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal.

Si un sistema de Compliance es necesario en cualquier área, y más tras las últimas reformas penales, en ésta es especialmente urgente ya que un sistema adecuado de protección de datos cubrirá los riesgos que se puedan derivar del tratamiento de éstos, evitando así las sanciones impuestas por la ley, cuya cuantía puede ascender hasta los 600.000 euros.

En ÉTHICA, CONSULTORÍA PENAL disponemos de consultores especialistas en protección de datos que le proporcionarán:

    • Una implementación del sistema adaptada a la ley en función del sector y tipo de empresa.
    • Auditorías jurídicas periódicas en cumplimiento de lo dispuesto en la ley.
    • Protocolización del tratamiento de los datos personales.
    • Establecimiento de las medidas seguridad.
    • Planes formativos que adaptados
Si ha tenido alguna investigación por esta razón o ha sido víctima de este delito, en VOX LEGIS ABOGADOS , podemos ayudarle.
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Blanqueo de Capitales

¿ESTÁ ASUMIENDO EL RIESGO DE COLABORAR CON ORGANIZACIONES CRIMINALES POR NO TENER IMPLEMENTADO UN CONTROL SOBRE EL ORIGEN DE CAPITALES DE DUDOSA PROCEDENCIA?

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En un sistema de gestión ético y legal en su compañía no puede faltar un control adecuado del riesgo de que su empresa pueda ser utilizada para lavar activos de ilícita procedencia. En ÉTHICA, CONSULTORÍA PENAL nuestros consultores, todos ellos abogados penalistas, implementarán en su compañía las medidas de cumplimiento que la Ley 10/2010, de 28 de abril, De Prevención Del Blanqueo De Capitales Y De La Financiación Del Terrorismo exige.

A tal efecto, entre otras medidas:

      • Elaboramos su Manual de Prevención de Blanqueo de Capitales
      • Comunicamos al Servicio de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales una propuesta de nombramiento de representante de su compañía
      • Inscribimos o revisamos el fichero de Prevención del Blanqueo de capitales en la AEPD
      • Diseñamos e impartimos el plan formativo que se adapta a los requerimientos de la ley

Las sanciones de un incumplimiento de la ley, para la sociedad pueden alcanzar hasta los 1,5 millones de euros y conlleva aparejadas también graves consecuencias para los administradores y directivos.

Si ha tenido alguna investigación por esta razón o ha sido víctima de este delito, en VOX LEGIS ABOGADOS , podemos ayudarle.
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Consultoría de Calidad

¿DESEA PARA SU COMPAÑÍA UNA GESTIÓN DE CALIDAD, SUEÑA CON LA EXCELENCIA EN SU ORGANIZACIÓN?

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NO SE LO PIENSE MÁS. UNA MEJOR GESTIÓN SE TRADUCE EN RENDIMIENTOS MUCHO MÁS ALTOS CASI DE FORMA INMEDIATA.

En un entorno cada vez más competitivo, necesita mejorar de forma continua la eficacia y la eficiencia de su empresa si quiere mantenerse en el mercado y crecer. Gestionar esas mejoras requiere de un sistema que le proporcione los indicadores precisos para conocer en exactitud qué mejorar y cómo hacerlo.

La norma ISO 9001:2015 de sistemas de gestión de la calidad le ofrece los recursos necesarios para ayudar a su organización a controlar y mejorar su rendimiento y conducirles hacia la excelencia.

Además de las ventajas organizativas, su imagen y prestigio se ven incrementadas, se crea una cultura de mejora continua y demostradamente su personal se encontrará más motivado. El acceso a concursos públicos en posición ventajosa o los contratos con clientes extranjeros son otras de sus ventajas

En ÉTHICA, CONSULTORÍA PENAL contamos para su implementación con medios tecnológicos más avanzados del mercado, lo que permite llevar a cabo una implantación sencilla que genera procedimientos de valor y evitando tareas duplicadas y procesos farragosos.
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Si la misión esencial de un programa de Compliance, es crear una cultura de cumplimiento dentro la empresa, esta finalidad no es alcanzable sino con una formación específica adaptada a las necesidades de los destinatarios y características de la compañía.

Esta formación le permitirá identificar los riesgos que amenazan los objetivos de su organización y cómo darles una respuesta adecuada; conocer la metodología para gestionar los riesgos e integrar esta actividad en el sistema de gestión de su empresa; además de  garantizar de forma eficaz que sus empleados cumplan con los procesos y procedimientos establecidos.

Esto es así porque la formación:

      • Crea una cultura de trabajo en la compañía alienada con los valores que vienen detallados en su código ético
      • Conciencia a todo el personal de las consecuencias de decisiones, comportamientos y actitudes contrarios a la legalidad y los valores que defiende la compañía
      • Familiariza a todo el personal del significado y contenido del programa de Compliance así como dar a conocer la figura del Compliance Officer y sus atribuciones
MODALIDAD PRESENCIAL

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La formación se desarrolla en las instalaciones de su empresa. Impartida por nuestros profesionales le ofrece la ventaja de ser una formación completamente adaptada a las necesidades puntuales de los destinatarios, generándose además una mayor interacción que se concreta en la exposición de supuestos prácticos adaptados a las circunstancias de los participantes y la resolución de dudas derivadas de casos extraídos de la experiencia de los mismos.

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MODALIDAD E-LEARNING

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Ponemos a su disposición una plataforma propia que cuenta con un amplio catálogo de acciones formativas para dar respuesta a las necesidades de los profesionales de los más diversos sectores, con un contenido actualizado en materia normativa y legislativa.

Ofrecemos un servicio de gestión de la acción formativa, tanto a nivel administrativo como docente, que va desde la asignación de un tutor personalizado a cada alumno hasta la emisión de un diploma acreditativo para la formación, pasando por el seguimiento personalizado y tutorizado del alumno en el desarrollo de la acción formativa.

Las ventajas de esta modalidad son:

      • Formación en cualquier lugar.
      • Formación en cualquier momento.
      • Adaptada a las necesidades específicas de los alumnos
      • Aprendizaje a su propio ritmo.

Visite nuestra plataforma en: http://formacion.voxethica.com

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MODALIDAD A DISTANCIA

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Contamos con manuales impresos así como cuadernos de evaluación que evitan que el alumno tenga que asistir presencialmente a ningún aula.

Enviamos al estudiante por correo el material de estudio y de evaluación y éste devuelve los ejercicios resueltos.

Las ventajas de la formación a distancia es el aprendizaje a su propio ritmo y en cualquier lugar sin necesidad de conexión a internet,  la mayor  flexibilidad horaria que facilita la organización del tiempo personal, respetando las obligaciones laborales y ser convertirse en el protagonista de su propio aprendizaje.

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MODALIDAD MIXTA

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Combina las ventajas de cada modalidad para ofrecer soluciones de formación modulares adecuadas a las necesidades de cada empresa, organizadas mediante la óptima combinación de distintos elementos: contenidos, fórmulas de impartición complementarias (presencial, on-line, distancia), servicios y plataformas.

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En un entorno cada vez más complejo y con abundante normativa, por otro lado extraordinariamente cambiante, una buena formación en el seno de su compañía es requisito inexcusable para lograr un avance seguro. Solo un equipo bien formado será  capaz de afrontar con garantía el reto lograr resultados cada vez mejores.

Conscientes de la importancia de la formación y de las peculiaridades de cada organización en ÉTHICA, ofrecemos la más variada metodología para que pueda disponer de aquella que mejor se adapte a sus necesidades. Entre las acciones que VOX ETHICA imparte se incluye formación en :

      • COMPORTAMIENTO ÉTICO EN EL SENO DE LA EMPRESA
      • SEGURIDAD E HIGIENE
      • PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES
      • PROTECCIÓN DE DATOS
      • BLANQUEO DE CAPITALES
      • IGUALDAD DE GENERO
      • OBLIGACIONES CON LA HACIENDA PÚBLICA Y SEGURIDAD SOCIAL

Consulta nuestro catálogo completo con más de 350 cursos

UNA EMPRESA ÉTICA, UNA EMPRESA SEGURA

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