Garantice su inmunidad

Compliance Penal

El compliance penal es el modelo de organización y gestión para la prevención de la comisión de delitos en el seno de una empresa, que evita la  responsabilidad penal de la misma así como de sus administradores y responsables.

Desde el año 2010 las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente, y el Código Penal español en su última reforma del pasado 1 de julio de 2015, concreta los requisitos que debe cumplir un programa de prevención para que una empresa quede exenta de responsabilidad penal por los delitos cometidos por sus administradores, directivos, asociados, empleados o  colaboradores.

La implementación de este Programa es el medio por el que se articula el modo de preservar a la organización, a sus representantes, socios o administradores de responsabilidades penales, garantizando la continuidad y sostenibilidad de la empresa al tiempo que crea una cultura de funcionamiento ético.

Una empresa SIN un programa de Compliance

  • NO CUMPLE LA LEY.
  • No tiene identificados con precisión los riesgos penales a los que está expuesto en el ejercicio de su actividad.
  • Carece de la información necesaria para adoptar las medidas de control precisas.
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Una empresa CON un programa de Compliance

  • CUMPLE LA LEY.
  • Tiene identificados con precisión los riesgos penales a los que está expuesto en el ejercicio de su actividad.
  • Cuenta con la información necesaria para adoptar las medidas de control precisas.
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Riesgos que asume si no cuenta con un Programa de Compliance

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Grupos de delitos susceptibles de ser cometidos en el seno de su empresa
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Responsabilidad penal que asume su empresa si cuenta con un programa de compliance (El articulo 31.bis del Código Penal dice que está Exenta)

Sus Socios, Administradores y Responsables:
  • Responsabilidad penal como AUTOR en delitos cometidos por sus empleados o quienes tengan capacidad de decisión y control o estén sometidos a su autoridad.
  • Puede considerarse que el delito ha sido cometido por omisión, al no haber cumplido con la exigencia de control del riesgo que le impone la Ley de Sociedades de Capital, el Código Penal y otras regulaciones específicas.
Su Sociedad:
  • Multas económicas por cuotas o proporcionales.
  • Disolución de la empresa.
  • Suspensión de las actividades por un plazo de hasta 5 años.
  • Clausura de locales y establecimiento por un plazo de hasta 5 años.
  • Prohibición temporal (de hasta 15 años) o definitiva de realizar actividades.
  • Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas.
  • Intervención judicial por un período de hasta 15 años.

Podemos ayudarle

PREVENGA, NO LAMENTE
  1. ¿Se puede prevenir el delito y la responsabilidad penal que se derivaría?

    Sí, es posible.

  2. ¿Cómo funciona esa prevención?

    Principalmente  con la implantación de una cultura ética y mediante el establecimiento medidas de control adaptadas a la actividad de su empresa.

  3. ¿Es eficaz? 

    Sí lo es, tiene un efecto disuasorio y mejora la gestión.

  4. ¿Por qué es eficaz? 

    Porque la ley lo dice, la implementación de un sistema de control del riesgo  exime de responsabilidad.

LA REPUTACIÓN DE SU EMPRESA ES SU ACTIVO MÁS VALIOSO

Verse envuelto en una infracción penal puede tener consecuencias irreparables para su compañía. Resulte o no finalmente responsable, asumirá entre otros:

  • Pérdida de clientes y proveedores.
  • Dificultades bancarias.
  • Publicidad negativa en televisión, prensa, radio.
  • Desprestigio social en la comunidad.
  • Pérdida de posibles socios, acreedores., compradores y empleados.
  • Pérdida de valor en el mercado tales como la caída del valor de las acciones y precio de venta.
SU PROGRAMA DE COMPLIANCE, SU ESCUDO MÁS EFICAZ
  1. ¿Puede mi empresa quedar exenta de responsabilidad? ¿Pueden los socios, administradores y responsables evitar ser responsables penalmente?

    Podemos.

  2. ¿Cómo es posible?

    El Código Penal señala que quedarán exentos siempre que el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia antes de la comisión del delito, un modelo de organización y gestión que incluya medidas de vigilancia y control para prevenir la comisión de esos delitos o para reducir el riesgo.

Cómo podemos ayudarle en ÉTHICA, CONSULTORÍA PENAL

IMPLANTANDO UN PROGRAMA DE GESTIÓN DEL RIESGO PENAL ADAPTADO A SUS NECESIDADES
¿Cómo lo implantamos?
  • Según lo establecido en el Código Penal español y en la Circular 1/2016, de la Fiscalía General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
  • De conformidad con los estándares exigibles por la norma internacional UNE 19.601:2017.
  • De acuerdo con la metodología establecida en la norma internacional ISO 31000.
¿Con qué medios contamos?

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Nuestras áreas de experiencia

Hidrocarburos

Logística y Transportes

Industria Alimentaria

Hotelería y Restauración

Comercio Mayorista y Minorista

Industria Farmacéutica

Ingeniería

Otros Servicios

Además del Compliance penal, ofrecemos estos servicios de consultoría:
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LOPD

¿ESTÁN EXPUESTOS LOS DATOS DE SU COMPAÑÍA, DE SUS CLIENTES O DE SUS TRABAJADORES A UNA POSIBLE UTILIZACIÓN INDEBIDA?

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Blanqueo de Capitales

¿ESTÁ ASUMIENDO EL RIESGO DE COLABORAR CON ORGANIZACIONES CRIMINALES POR NO TENER IMPLEMENTADO UN CONTROL SOBRE EL ORIGEN DE CAPITALES DE DUDOSA PROCEDENCIA?

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Consultoría de Calidad

¿DESEA PARA SU COMPAÑÍA UNA GESTIÓN DE CALIDAD, SUEÑA CON LA EXCELENCIA EN SU ORGANIZACIÓN?

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Si la misión esencial de un programa de Compliance, es crear una cultura de cumplimiento dentro la empresa, esta finalidad no es alcanzable sino con una formación específica adaptada a las necesidades de los destinatarios y características de la compañía.

Esta formación le permitirá identificar los riesgos que amenazan los objetivos de su organización y cómo darles una respuesta adecuada; conocer la metodología para gestionar los riesgos e integrar esta actividad en el sistema de gestión de su empresa; además de  garantizar de forma eficaz que sus empleados cumplan con los procesos y procedimientos establecidos.

Esto es así porque la formación:

      • Crea una cultura de trabajo en la compañía alienada con los valores que vienen detallados en su código ético
      • Conciencia a todo el personal de las consecuencias de decisiones, comportamientos y actitudes contrarios a la legalidad y los valores que defiende la compañía
      • Familiariza a todo el personal del significado y contenido del programa de Compliance así como dar a conocer la figura del Compliance Officer y sus atribuciones
MODALIDAD PRESENCIAL
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MODALIDAD E-LEARNING
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MODALIDAD A DISTANCIA
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MODALIDAD MIXTA
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En un entorno cada vez más complejo y con abundante normativa, por otro lado extraordinariamente cambiante, una buena formación en el seno de su compañía es requisito inexcusable para lograr un avance seguro. Solo un equipo bien formado será  capaz de afrontar con garantía el reto lograr resultados cada vez mejores.

Conscientes de la importancia de la formación y de las peculiaridades de cada organización en ÉTHICA, ofrecemos la más variada metodología para que pueda disponer de aquella que mejor se adapte a sus necesidades. Entre las acciones que VOX ETHICA imparte se incluye formación en :

      • COMPORTAMIENTO ÉTICO EN EL SENO DE LA EMPRESA
      • SEGURIDAD E HIGIENE
      • PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES
      • PROTECCIÓN DE DATOS
      • BLANQUEO DE CAPITALES
      • IGUALDAD DE GENERO
      • OBLIGACIONES CON LA HACIENDA PÚBLICA Y SEGURIDAD SOCIAL

Consulta nuestro catálogo completo con más de 350 cursos

UNA EMPRESA ÉTICA, UNA EMPRESA SEGURA

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