COMPLIANCE PENAL

Compliance o modelos de prevención para evitar la comisión de ilícitos penales o infracciones
administrativas

COMPLIANCE PENAL

El Código Penal, desde la reforma del año 2015, establece que las empresas pueden ser penalmente responsables por delitos que en ellas se cometan, contemplando hasta 28 grupos de delitos, que variarán según la actividad de la organización.
Ante esta situación, ETHICA CONSULTORIA PENAL configurará para su empresa un sistema de prevención de riegos penales. Nuestro sistema no solo cumple con los requisitos establecidos en el Código Penal, sino también con los establecidos por la norma UNE 19601:2017, la cual puede ser certificable. Esta certificación supone un plus, exigible en muchos casos, para constituirse como proveedor de la Administración Pública, grandes empresas u operar en el mercado internacional.
Además, la evidencia de su implementación podría conllevar la atenuante o eximente de la responsabilidad penal de su Sociedad.

COMPLIANCE TRIBUTARIO

Todas las empresas en su actividad diaria se exponen a riesgos tributarios e incumplimientos con la Hacienda Pública que pueden derivar en cuantiosas sanciones administrativas. Por ello, ETHICA CONSULTORIA PENAL ofrece para su empresa un sistema de gestión de compliance tributario. Este sistema cumple con los requisitos establecidos en la UNE 19602:2019, la cual puede ser certificable, y desarrolla las directrices expuestas por la Hacienda Pública, haciendo al sistema implementado más completo y eficaz.
Además, la evidencia de su implementación podría conllevar la atenuante o eximente de la responsabilidad administrativa de su Sociedad.

CONTENIDO DE UN BUEN SISTEMA DE COMPLIANCE

Para lograr que el programa de compliance, del que nos hemos dotado, sea eficaz debe
contar… con ciertas características y contenidos:

  • Conocimiento de la organización, identificando las actividades y
    procesos de la empresa.
  • Identificación de riesgos, análisis y evaluación de los mismos.
  • Definición de objetivos del sistema.
  • Determinación de los recursos necesarios para la implantación.
  • Determinación de canales de comunicación.
  • Elaboración de políticas y procedimientos.
  • Formación específica por áreas.
  • Monitorización del sistema.
  • Revisión y adaptación del sistema a las nuevas necesidades de la
    empresa o condiciones legales.
  •  Mejora continua.

UNA EMPRESA ÉTICA, UNA EMPRESA SEGURA

Estos sistemas pueden integrarse en otros preexistentes, tales como prevención de riesgos laborales, gestión y calidad,
ambiental o servicio de la información, entre otros.

RIESGOS Y CONSECUENCIAS

Existen 28 grupos de delitos que pueden acarrear responsabilidad penal para las empresas, variando su número según su actividad. No tener implementado un sistema de compliance puede significar:

  • No cuenta con una identificación suficiente de los riesgos penales a los que se enfrenta la empresa por su actividad.
  • Se carece de información determinante para adoptar las medidas de control necesarias.
  • La responsabilidad penal puede alcanzar a los administradores o directivos por faltar a su deber de vigilancia.
  • Inhabilitaciones, cierre o pérdida de subvenciones, entre otras.
  • Pérdida de la confianza de los clientes, daño reputacional.
  • Pérdidas económicas por medio de la caída de ventas, del valor de la empresa en el mercado o pérdida de contratos con la Administración Pública.